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此前,由于“三类股东”可能存在层层嵌套、高杠杆,以及股东身份不透明、难以穿透等问题,不少新三板企业申请IPO遇到阻碍。2018年,证监会首次明确“三类股东”IPO审核标准,对新三板拟IPO企业提出四项“硬性条件”:第一,公司控股股东、实控人不得为“三类股东”;第二,要求需纳入金融监管;第三,需提出符合要求的整改计划,并做穿透式披露,并要求中介机构对利益相关人在“三类股东”持有的权益进行核查;第四,要求“三类股东”对存续期作出合理安排。

据悉,执行的申请人是宁波茁实投资合伙企业(有限合伙),被执行人包括东方汇富投资控股有限公司、刘龙九和深圳市东方汇富创业投资管理有限公司。其中,刘龙九是东方汇富控股的股东,同时也是东方汇富创投董事长、总经理和法定代表人。在中国证券投资基金业协会的备案信息中显示,东方汇富控股和东方汇富创投均为私募股权、创业投资基金管理人。目前,两家机构旗下各有6支基金备案。而申请人宁波茁实投资合伙企业(有限合伙)成立于2014年6月17日,在2015年5月14日备案,目前显示正在运作。其背后的GP则是宁波景隆投资管理有限公司,该公司成立于2011年9月,同样是私募股权、创投类基金管理人,于2014年5月在协会备案登记,法定代表人为马明,目前旗下共备案7支基金。

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